新出！正式考试时间！企业合规师第二大法律类考试
11月29日，青岛证监局发布公告，指出联储证券在同业拆借业务风险管理措施、决策审批机制、子公司管理以及从业人员行为管控等方面存在不足，反映出该公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。针对上述问题，青岛证监局决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求公司在一年内每三个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。
同时，联储证券董事长吕春卫因在代行总经理职务期间对公司违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施；分管相关业务的高级管理人员盛赟因对公司违规行为负有责任，被采取出具警示函的措施。
可以看出，此次青岛证监局对联储证券的监管措施，凸显了监管机构对证券公司合规管理的严格要求。证券公司作为金融市场的重要组成部分，其合规管理水平直接关系到金融市场的稳定和投资者的权益保护。
联储证券此次被要求增加内部合规检查次数，不仅是对其内部管理的一次重大警示，也是对整个证券行业合规管理的一次强化。这要求证券公司必须加强内部控制和风险管理，确保业务合规性，保护投资者利益，维护市场秩序。在确保业务合规方面，可以应用当前发展势头良好的企业合规师这类人才。
企业合规师具有怎样的发展前途？
在证券行业加速变革的浪潮中，企业合规师正成为推动行业稳健前行的关键角色，展现出无限的发展潜力。
近年来，证券市场数字化进程突飞猛进。一方面，线上交易平台不断升级，算法交易、智能投顾等创新业务兴起，在提升交易效率与服务体验的同时，也带来了诸如数据安全、算法合规等新挑战。企业合规师必须及时掌握数字证券领域的法规要求，确保相关业务在合法合规的框架内运行，防范因技术漏洞或违规操作引发的风险。
另一方面，随着市场对外开放步伐加快，跨境证券业务日益频繁。这使得证券机构面临不同国家和地区复杂多变的监管环境，包括国际证券交易规则、跨境信息披露要求等。企业合规师凭借其对国际法规的深入理解和敏锐的风险洞察力，能够助力证券企业构建完善的跨境合规体系，有效应对国际监管合作与竞争。
此外，监管部门对证券行业的合规要求持续趋严，从信息披露的真实性、准确性到内幕交易的防控等多方面都加强了监督力度。企业合规师在证券企业内部充当着“合规守门人”的角色，通过制定并执行严格的合规制度，强化内部审计与监督，保障企业运营符合监管规范，维护证券市场的公平、公正与透明。长此以往，企业合规师必然有发展的一席之地，发展前途较好。
如何成为企业合规师？需要参加专业考试？
可以预见，在证券行业未来的发展征程中，企业合规师将成为不可或缺的核心力量，含金量高，能引领行业在合规轨道上实现高质量发展。其实不只在证券行业需要做到守法合规，任何行业都需要在法律许可的范围内进行自身的经营行为，在这样的发展背景下，企业合规师这类有着专业技巧的人员需求量会逐渐增加。
为满足各类企业对于企业合规师这类人才的高需求，企业合规师职业能力（水平）统一考试将于2025年3月29日举办，为确保考试有序开展，考试公告已在相关考试网上发布，对于报考条件、考试时间、考试科目等都进行详细的说明，有意愿参考的人员可前往进行查看相关信息。
2025年3月企业合规师职业能力（水平）统一考试实行网上报名，报名时需要准备多种报名材料，具体可查看考试公告信息。此次报名时间为2024年11月4日12时至2025年1月3日23时30分。考生应在规定期限内登录指定的考试报名网站填报个人信息，逾期不予补报。
企业合规师考试也被称之为第二大法律类考试，此次在全国主要城市设置了考点，具体如下：北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。
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